期货经纪合同附件五
附件五
资金账号：
客户简称：
承 诺 书
《关于异常交 易行为的风险揭示》、《关于实际控制关系账户报备的告知书》
的各项内容，本人/单位已仔细阅读并完全理解。
本人/本单位向贵公司保证未在其他期货公司发生过异常交易行为，承诺严格遵守各项监管规定，杜绝异常交易行为。
客户：
（机构加盖公章）
客户密码接收确认书
本人 /本公司已收到在平安期货公司开立的期货账号、交易密码和资金密码，以及中国期货保证金监控中心的账号及密码。本人/本公司承诺将妥善保管并定期修改。
客户：
（机构加盖公章）
签署日期： 年 月 日
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关于异常交易行为的风险揭示
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尊敬的客户：
为强化期货市场自律监管、完善交易所监查规则 体系、规范期货市场运行秩序、推动期货市场健康发 展，各期货交易所专门针对市场异常交易行为颁布监控指引，明确监管标准及处理程序，同时对期货公司可执行的风险控制措施作出了规定。
根据交易所异常交易监控指引的相关规定，下列交易行为将会被认定为异常交易：
（一）以自己为交易对象，大量或者多次进行自买自卖；
（二）委托、授权给同一机构或者同一个人代为从事交易的客户之间、一组关联账户内关联客户之间，大量或者多次进行互为对手方交易；
（三）大笔申报、连续申报、密集申报或者申报价格明显偏离申报时的最新成交价格，可能影响期货交易价格；
（四）大量或者多次申报并撤销申报可能影响期货交易价格或者误导其他客户进行期货交易；
（五）大量或多次大额申报并撤销申报，可能影响期货交易价格或误导其他客户进行期货交易的行为；
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（六）日内撤单次数过多；
（七）日内频繁进行回转交易或者日内开仓交易量较大；
（八）两个或者两个以上涉嫌存在实际控制关系的交易编码合并持仓超过交易所持仓限额规定；
（九）大量或者多次进行高买低卖交易；
（十）通过计算机程序自动批量下单、快速下单影响交易所系统安全或者正常交易秩序；
（十一）影响交割结算价行为；
（十二）盗码交易行为；
（十三）自然人客户违规持仓行为；
（十四）交易所认定的其它异常交易行为。
详细内容，请登陆公司投资者教育专栏查阅。
为执行交易所异常交易行为监管，控制交易风险，我司将严格执行交易所监管规定，对出现或即将出现异常交易行为的客户经提醒、劝阻、制止无效的，将采取提高交易保证金、限制开仓、强行平仓、拒绝客户委托、终止经纪关系等风险控制措施。
如果监管法规或交易规则发生变动，将按最新的规定来执行 。
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关于实际控制关系账户报备的告知
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尊敬的投资者：
为了加强对期货市场具有实际控制 关系账户的监管，维护市场平稳健康运行，上海期货交易所、大连商品交易所、郑州商品交易所、中国金融期货交易所分别下发了关于实际控制关系账户的认定标准及报备指引，请您及时阅读，对于符合实际控制关系账户认定标准的，应当主动通过开户期货公司会员向交易所申报相关信息，对于不如实申报实际控制关系信息、隐瞒事实真相、故意回避等不配合报备工作的开户人，交易所将根据情节轻重，对其采取谈话提醒、书面警示、限制相关业务等措施。
现将具体有关事项告知如下：
一、实际控制关系账户的认定标准
实际控制是指行为人（包括个人、单位）对他人（包括个人、单位）期货账户具有管理、使用、收益或者处分等权限，从而对他人交易决策拥有决定权的行为或事实。根据实质重于形式的原则，具有下列情形之一的，应当认定为行为人对他人期货账户的交易具有实际控制关系：
（一）行为人作为他人的控股股东，即行为人的出资额占他人资本总额50%以上或者其持有的股份占他人股 本总额50%以上的股东，出资额或者持有股份的比例虽然不足50%，但依其出资额或者持有的股份所享有的表决权已足以对股东会、股东大会的决议产生重大影响的股东；
（二）行为人作为他人的开户授权人、指定下单人、资金调拨人、结算单确认人或者其他形式的委托代理人；
（ 三）行为人作为他人的法定代表人、主要合伙人、董
事、 监事、 高级管理人员等，或者行为人与他人的法定代表
人、主要合伙人、董事、监事、高级管理人员等一致的；
（四）行为人与他人之间存在配偶关系；
（五）行为人与他人之间存在父母、子女、兄弟姐妹等关系，且对他人期货账户的日常交易决策具有决定权或者重大影响；
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（六）行为人通过投资关系、协议、融资安排或者其他安
排，能够对他人期货账户的日常交易决策具有决定权或者重大
影响；
（七）行为人对两个或者多个他人期货账户的日常交易决策具有决定权或者重大影响；
（八）交易所认定的其他情形。
二、实际控制关系账户的报备工作要求
（一）具有实际控制关系账户（实际控制他人期货账户或
被他人实际控制）的开户人应通过期货公司会员主动申报相关
信息，并填写《实际控制关系账户申报表》。
（二）具有实际控制关系账户的开户人在实际控制关系发生变更时，应在4个工作日内通过期货公司向交易所主动申报相关信息的变更情况。
（三）交易所对日常监控中发现的具有疑似实际控制关系
且尚未申报的账户，将向开户人进行书面询问。如相关开户人承认存在实际控制关系，应按照正常流程进行申报。如相关开户人否认存在实际控制关系，应提供相关材料，并签署《合规声明及承诺书》。交易所将对相关说明材料进行审核，对于事实清楚、理由充分，确不属于实际控制关系的，交易所将对相关账户进行正常管理；对于事实、理由不充分的，交易所将进行调查或将相关账户列入重点监控名单。
（四）对于具有实际控制关系账户但不如实申报相关信息、隐瞒事实真相、故意回避等不协助报备工作的开户人，交
易所将根据情节轻重，采取谈话提醒、书面警示、限制相关业
务等措施。
（五）交易所关于实际控制关系账户的认定标准和报备工作要求如有变动，以交易所最新通知和规定为准。
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客户资料相关目录（期货公司填写）
□□ 1、身份证复印件 份
□□ 2、银行账户复印件 份：□建行 □工行 □交行 □中行 □农行 □民生 □其他：
□□ 3、集团反洗钱查询结果打印件
□□ 4、客户资信调查评估表
□□ 5、客户服务登记表
□□ 6、手续费收取标准
□□ 7、高龄客户申明
□□ 8、营业执照复印件
□□ 9、组织机构代码证复印件
□□ 10、税务登记证复印件
□□ 11、金融期货相关资料确认表
□□ 12、金融期货交易编码二次申请表
□□ 13、中金所投资者他处开户查询结果打印件
□□ 14、其他：
经办人： 复核人：
